长春百姓，贱妇吴敏,福建省革命历史纪念馆,都市情侠风云录,重生之风流天下行,心理咨询

长春百姓，贱妇吴敏,福建省革命历史纪念馆,都市情侠风云录,重生之风流天下行,心理咨询

食品饮料开年不太平！有券商分析师触碰合规红线，细数2019年券商十大业务典型违规案例！

来源：21世纪经济报道  王媛媛

2020新年伊始，券商研究所就开始闹新闻。

业内人士向21世纪经济报道记者透露，东吴证券某研究员1月1日晚间召开电话会议，邀请汤臣倍健（300146.SZ）某大经销商的总经理来做分享。

但是本次电话会议录音被人发给了汤臣倍健，目前，汤臣倍健方面要求相关经销商总经理离职，并采取法务起诉。

东吴证券覆盖汤臣倍健的是食品饮料组的杨默曦团队。有参与电话会议的人员称，电话会议内容本身没有太多问题，但合规方面可能不被允许。

“汤臣倍健的反应可能是由于它最近因为大额计提在资本市场风口浪尖上。”上述业内人士称。

12月31日，汤臣倍健公告称，预计对2019年收购的LSG（全称“Life-Space Group Pty Ltd”，一家澳大利亚从事益生菌产品生产和销售的企业）计提商誉减值准备和无形资产减值准备合计15.4亿元至16.4亿元，预计2019年亏损3.65亿元至3.7亿元。而在不计提商誉和无形资产减值准备的情况下，汤臣倍健2019年盈利10心理咨询亿-11亿元，与2018年基本持平。

在昨日电话会议风波后，今日汤臣倍健反而在日内冲击涨停板。

新年伊始，券商从业人员就触碰合规红线。实际上，随着监管趋严，各地证监局和证券公司内部越来越强调合规性，相关打击和监管警示也日渐增多。21世纪经济报道记者梳理了2019年证券行业十大业务典长春百姓型违规案例，以作警示。

一、经纪业务

被警示单位：华泰证券成都晋阳路证券营业部

监管长春百姓机构：四川证监局

时间：2019年02月19日

具体内容：1）营业部前员工任客户经理期间，涉嫌私下接受客户委托买卖证券，营业部却未能跟踪排查；2）营业部未对企业风险管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行跟进核查；3）营业部未对客户回访中发现的违规线索进行核查处理。

被警示单位：中信证券上海环球金融中心营业部

监管机构：上海证监局

时间：2019年04月02日

具体内容：营业部部分员工擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品，该行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》的相关条款。

被警示单位：金元证券福州曙光路营业部

监管机构：福建证监局

时间：2019年05月13日

具体内容：营业部负责人在职期间，存在未客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为。证监局要求金元证券对相关负责人免职，并该负责人在2年内，不得担任证券公司董监高和分支机构负责人等职务。

二、投行业务

被警示单位：新时代证券

监管机构：证监会

时间：2019年06月03日

具体内容：

新时代证券作为深圳美丽生态股份有限公司（简称“美丽生态”）重大资长春百姓产重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商，在项目开展期存在违法行为。1）新时代证券对部分项目存在误导性陈述，与事实不符，具体为某项目未施工，但新时代证券表述为“正常施工”、“工程进展良好”；2）对部分项目的收入预测存在误导性陈述。

证监会对新时代证券责令整改，给予警告，没收独立财务顾问业务收入800万元，并罚款2400万元；没收承销股票违法所得1220.1万元，并处以50万元罚款；项目公司涉事人员分别处以8万元罚款。

三、债券交易业务

被警示单位：国融证券

监管机构：证监会

时间：2019年02月14日

具体内容：在《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》发布实施后，仍然新增表外债券代持业务；证券公司自营业务投资经理存在自行发出投资指令和下单的情况；资管部与财富管理部混合办公；风控系统中大量预警信息未处理、部分风控数据与债券交易系统数据不一致。证监会认为国融证券公司内部控股之存在重大缺陷、经营管理混乱。

四、资产证券化业务 

被警示单位：华泰联合证券

监管机构：江苏证监局

时间：2019年08月07日

具体内容：华泰联合作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划的财务顾问，未对专项计划基础资产进行有效的合规审查，未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。

五、资产管理业务

被警示单位：川财证券

监管机构：四川证监局

时间：2019年09月16日

具体内容：1）资管业务运作不规范。未能取得个别资管产品投资者的身份、财产、收入、风险承受能力等信息；公司资管产品与自营业务产品进行“16国购债”转让属于关联交易心理咨询，未对委托人披露；公司不同资管产品多次发生同向交易未向证监局报告；2）公司排查出资管产品“16国购债”存在违约风险，以自有资金通过单一资金信托计划进行承接，但该产品占信托计划发行规模的40%，超过了20%的监管要求。 

六、信用业务

被警示单位：中邮证券

监管机构：陕西证监局

时间：2019年08月23日

具体内容：1）对各项目具体质押率估算随意性较大，制度不完善；对客户融资用途未跟踪了解；2）公司合规、风控部门未参与交易债券池及对手库的确定及债权交易事前审批；资管业务尽调不充分，部分融资计划未对融资人进行现金流及偿债能力分析。

七、子公司管理

被警示单位：万联证券

监管机构：广东证监局

时间：2019年03月12日

具体内容：公司私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司，在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务；在2017年9月证监会强调相关规范要求后，仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。

八、员工管理

被警示单位：方正证券（维权）

监管机构：证监会

时间：2019年06月04日

具体内容：执业人员刘文聪借他人名义持有、买卖股票。对其处以10万元罚款。

九、合规管理

被警示单位：中银国际证券

监管机构：上海证监局

时间：2019年04月10日

具体内容：公司合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求。

十、公司治理、托管外包及心理咨询信息保障等

被警示单位：联合创业集团

监管机构：辽宁证监局

时间：2019年05月05日

具体内容：部分人员未经过辽宁证监局批准，通过联合创业集团实际控制网信证券5%以上股权。

新浪财经公众号

24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）